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這家券商3月連接監管罰單!全是大事情,先因兩次交易中斷被罰,再因風控不達標被責令改正

導語屋漏偏逢連夜雨,此前因涉訴而被凍結公司銀行賬戶的網信證券,近日接連收到監管罰單。

券商中國 · 2019-04-02 · 文/禹伊 · 瀏覽26017

  屋漏偏逢連夜雨,此前因涉訴而被凍結公司銀行賬戶的網信證券,近日接連收到監管罰單。

  一方面,公司凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率和凈穩定資金率等風險控制指標均不達標;另一方面,公司集中交易系統長時間中斷,凸顯信息系統存在重大風險隱患。對于上述問題,遼寧證監局要求網信證券報送整改計劃,并及時整改。

  有券商分析師對記者表示,銀行存款在資產負債表中列入貨幣資金,網信證券有資金凍結的話,自然會影響到公司的風險覆蓋率。

凈資本、風控指標不達標遭罰

  日前,遼寧證監局對網信證券采取責令改正的監管措施,原因是2018年12月和2019年1月,該公司凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率和凈穩定資金率等風險控制指標不符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的標準。

  《證券公司風險控制指標管理辦法》第十六條規定,證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。

  上述法規第十七條規定,證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準:風險覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于80%;流動性覆蓋率不得低于100%;凈穩定資金率不得低于100%。

  根據監管罰單推斷,網信證券的凈資本低于2億元人民幣,四個風險控制指標中有三個風控指標不合格,即風險覆蓋率低于100%,資本杠桿率低于8%,凈穩定資金率低于100%。

1.9億元銀行存款被查封,影響風控指標

  根據證券業協會公布的行業數據,2017年,網信證券的凈資本為5.8億元,在98家券商中排名倒數第一。

  今年2月份,據媒體報道,裁判文書網上一份2018年12月4日的民事裁定書顯示,河南省商丘市虞城縣農村信用合作聯社向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請財產保全,網信證券名下銀行存款約1.9億元被查封、凍結。

  有券商分析師對記者表示,銀行存款在資產負債表中列入貨幣資金,這部分資金凍結的話,自然會影響到公司的風險覆蓋率。該分析師在翻閱網信證券2017年年報后表示,這家公司的主要資產都是貨幣資產,而且自有資金只有3億左右,查封了70%的自有資金。

  遼寧證監局表示,按照《證券法》第一百五十條第一款和《證券公司風險控制指標管理辦法》第三十一條第一款,現責令你公司改正。你公司應在收到本決定5個工作日內制定并報送整改計劃,并在20個工作日內完成整改。

信息系統存在風險隱患受罰

  近日網信證券收到的監管罰單不止一單,就在上述罰單收到五天后,遼寧證監局再次對網信證券采取責令改正并定期報告監管措施的決定。

  這次處罰是由于該公司在2018年12月24日,集中交易系統中斷了37分鐘;兩個月后,該公司綜合賬戶管理系統發生故障,影響交易時間累計13分鐘。

  遼寧證監局表示,上述問題反映出網信證券信息系統存在重大風險隱患,核心設備老舊、系統運維保障存在不足,導致頻繁發生信息安全事件,違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》(證監會令第82號)第二十四條的規定。

  依據相關法律法規要求,網信證券應在收到本決定書之日起2個月內完成整改;在2019年3月至2019年9月期間,每月向監管報送一份信息系統相關情況的書面報告。報告應當詳細說明信息系統運維及管理、是否發生異常等情況。

頭圖來源:圖蟲

聲明:本文為資本邦轉載文章,如有版權問題請聯系[email protected]

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