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專項檢查“現原形”,8家私募機構集體被罰

導語此次被開出罰單的私募機構主要存在未對投資者進行風險識別、未及時更新機構信息變更、個別基金未辦理基金備案手續、向投資者有效披露關聯交易架構情況、變相保本保收益等問題。

資本邦 · 2019-10-17 · 文/五點 · 瀏覽3265

  10月16日,資本邦獲悉,近期,浙江證監局按照中國證監會統一部署和安排,開展了2019年私募基金專項檢查工作。10月12日,浙江證監局對8家私募機構集中開出了罰單。其中,7家私募基金被采取責令改正的監管措施,1家法定代表人被采取監管談話措施的決定。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  資本邦翻閱資料發現,此次被開出罰單的私募機構主要存在未對投資者進行風險識別、未及時更新機構信息變更、個別基金未辦理基金備案手續、向投資者有效披露關聯交易架構情況、變相保本保收益等問題。

  并且,企查查股權穿透圖顯示,上述8家私募機構中,浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司(下稱“浙銀匯智”)、浙銀博匯(杭州)資本管理有限公司(下稱“浙銀博匯”)、浙銀伯樂(杭州)資本管理有限公司(下稱“浙銀伯樂”)3家私募機構背后均有浙江浙商產融投資合伙企業(有限合伙)(下稱“浙商產融投資”,曾用名“浙江浙銀資本”)的影子。

  (圖片來源:企查查)

  私募業務存在問題不僅僅公司被責令整改,其負責的高管也要受到處罰,處罰措施包括被出具警示函,記入證券期貨市場誠信檔案。而不配合檢查的私募,法定代表人被要求進行行政談話。

  具體來看

  “浙商產融投資”系的3家主要存在未履行信息披露義務的問題。

  浙江監管局在對浙銀匯智的專項檢查中發現,浙銀匯智在開展私募基金業務中存在的主要問題為:未對投資者進行風險評估、未在合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制、部分基金對外投資不符合約定、未披露可能存在的利益沖突、未及時披露更新經營地址相關信息。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  浙銀博匯的問題主要集中在三個方面:1、個別基金未辦理備案手續;2、個別基金通過協議約定對優先級有限合伙人變相保本保收益;3、未及時在中國證券投資基金業協會更新管理人相關信息。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  浙銀伯與浙銀博匯的問題相似,其存在四個問題:1、個別基金未辦理基金備案手續;2、個別基金通過協議約定對優先級有限合伙人變相保本保收益;3、個別基金的關聯交易行為未經過公司內部投資決策委員會的決策審批,未完成投資標的的工商變更確權,未向投資者有效披露關聯交易架構情況;4、未及時在中國證券投資基金業協會更新管理人相關信息。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  浙銀復成(杭州)資本管理有限公司(下稱“浙銀復成”)的問題在于:1、管理的個別基金未在中國證券投資基金業協會備案,且對該基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估時間晚于合伙協議簽訂時間;2、未及時在中國證券投資基金業協會更新經營地址相關信息。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  資本邦了解到,浙江浙銀資本曾參與浙銀復成投資。2018年8月15日,浙江浙銀資本退出浙銀復成股東席位。

  (圖片來源:企查查數據)

  浙銀匯地(杭州)資本管理有限公司(下稱“浙銀匯地”)則存在四個問題:1、個別基金未辦理基金備案手續;2、個別基金通過協議約定向優先級份額持有人保本保收益;3、未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息;4、未及時在中國證券投資基金業協會更新管理人相關信息。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  和浙銀復成一樣,浙江浙銀資本同樣曾是浙銀匯地股東。2018年7月31日,浙江浙銀資本退出對浙銀匯地的投資。

  (圖片來源:企查查數據)

  浙江誠合資產管理有限公司(下稱“誠合資產”)在開展業務中存在的問題有兩個:1、部分私募基金未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,未將投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配;2、未及時在中國證券投資基金業協會更新經營地址相關信息。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  思嘉投資管理(浙江)有限公司(下稱“思嘉投資”)在開展私募基金業務中存在5個問題:1、部分私募基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,未將投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配;2、不公平對待管理的不同基金財產;3、未如實向投資者披露關聯交易和可能影響投資者合法權益的其他重大信息;4、未按合同約定將部分處于清算過程、尚有未變現資產的私募基金可變現資產及時變現,并分配給投資者;5、未及時向中國證券投資基金業協會更新辦公經營地址、從業人員等相關信息。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

  思嘉投資成立于2014年10月25日,注冊資本1000萬元人民幣,其股東只有牛江和劉東兩位,實控人為劉東。

  (圖片來源:企查查數據)

  而牛江和劉東也被出具了警示函措施。警示函稱,牛江和劉東對思嘉投資的問題負有主要責任。

 

 (圖片來源:浙江證監局網站)

  與以上7家私募機構不同的是,杭州纖益資產管理有限公司(下稱“纖益資產)則是因為不配合開展現場檢查工作而導致其法人代表被采取監管談話措施。

  (圖片來源:浙江證監局網站)

頭圖來源:123RF  

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風險提示 資本邦呈現的所有信息僅作為投資參考,不構成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據。投資有風險,入市需謹慎!

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